600192:長城電工董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2019年度履職報(bào)告
蘭州長城電工股份有限公司 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2019 年度履職報(bào)告 根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《公司章程》以及公司《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著恪盡職守、勤勉盡責(zé)的原則，切實(shí)履行相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù)。現(xiàn)就 2019 年度履職情況報(bào)告如下： 一、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)基本情況 公司第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由獨(dú)立董事劉志軍、趙新民、李雪峰和董事白天洪 4 名成員組成，其中獨(dú)立董事 3 名，主任委員由具有專業(yè)會(huì)計(jì) 資格的獨(dú)立董事劉志軍同志擔(dān)任。2019 年 12 月 23 日，經(jīng)公司第七屆董事 會(huì)第一次會(huì)議審議通過，由董事李雪峰、雷海亮、賈洪文、魏永武 4 名成員組成公司第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)，其中獨(dú)立董事3 名，外部董事1 名，主任委員由具有專業(yè)會(huì)計(jì)資格的獨(dú)立董事李雪峰同志擔(dān)任。 二、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開會(huì)議情況 報(bào)告期內(nèi)，第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)共召開 2 次會(huì)議，分別是： （一）2019 年 3 月 25 日，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2019 年第一次會(huì) 議，會(huì)議對(duì)公司 2018 年年報(bào)整合審計(jì)情況進(jìn)行充分溝通，討論審計(jì)工作中的具體事項(xiàng)，各委員也提出了專業(yè)性的意見，審計(jì)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員對(duì)提出的問題做出詳細(xì)解答。并審議通過了《蘭州長城電工股份有限公司 2018年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》、《蘭州長城電工股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2018 年度履職情況報(bào)告》、《蘭州長城電工股份有限公司 2019 年度內(nèi)部審 計(jì)工作計(jì)劃》，并同意提交公司董事會(huì)審議。 （二）2019 年 9 月 15 日，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2019 年第二次會(huì) 議，會(huì)議討論通過了《關(guān)于續(xù)聘 2019 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，并同意提交公司董事會(huì)審議。 報(bào)告期內(nèi)，第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)共召開一次會(huì)議，即：2019 年 12 月 23 日，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開了 2019 年第三次會(huì)議，審計(jì)委員會(huì)與 年報(bào)審計(jì)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司 2019 年年報(bào)整合審計(jì)情況進(jìn)行第一次溝通。 三、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履行職責(zé)情況 報(bào)告期內(nèi)，公司第六屆、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)盡職盡責(zé)履行董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)職責(zé)，合理表達(dá)相關(guān)事項(xiàng)的專業(yè)意見，履行了以下職責(zé)： （一）監(jiān)督與評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作 1. 評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作 經(jīng)審慎核查，委員們認(rèn)為，大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）能較好地完成公司委托的各項(xiàng)工作，從聘任以來始終遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，出具的各項(xiàng)報(bào)告客觀、真實(shí)地反映了公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。 2. 與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行討論溝通 報(bào)告期內(nèi)，第六屆、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員嚴(yán)格按照《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》規(guī)定，積極參與公司 2018 年度報(bào)告審計(jì)工作，在審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)場前，認(rèn)真聽取、審閱了外部審計(jì)師對(duì)公司年報(bào)審計(jì)的工作計(jì)劃及相關(guān)資料，提出了 2019 年度審計(jì)工作的具體意見和要求；在審計(jì)過程中，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)審計(jì)工作進(jìn)行了督導(dǎo)，與公司經(jīng)營層、 外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了充分有效的溝通交流。委員們認(rèn)為：公司 2018 年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司 2018 年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意將相關(guān)議案提交公司董事會(huì)審議。 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員積極參與公司 2019 年度報(bào)告審計(jì)進(jìn)場前的溝通工作，認(rèn)真聽取、審閱了外部審計(jì)師對(duì)公司年報(bào)審計(jì)的工作計(jì)劃及相關(guān)資料，提出了 2019 年度審計(jì)工作的意見和要求，參與督查 2019 年度年報(bào)預(yù)審工作。 （二）指導(dǎo)公司內(nèi)部審計(jì)工作 報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱了公司 2018 年內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)和 2019 年內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃。不定期的對(duì)公司 2019 年內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃有效執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作提出指導(dǎo)性意見，提高公司內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量和監(jiān)督效力。 （三）協(xié)調(diào)相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通 報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)多次與公司管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門進(jìn)行交流和溝通，協(xié)調(diào)年審和內(nèi)控的相關(guān)工作，保證公司 2019 年年度報(bào)告的審計(jì)工作、內(nèi)部控制體系實(shí)施和評(píng)價(jià)工作的順利開展。 四、總體評(píng)價(jià) 報(bào)告期內(nèi)，公司第六屆、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》以及公司《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，恪盡職守、盡職盡責(zé)，發(fā)揮監(jiān)督審查的作用，認(rèn)真履行了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)。今后，我們將繼續(xù)充分發(fā)揮監(jiān)督職能，在健全和完善內(nèi)控體系、提升內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)、協(xié)調(diào)外 部審計(jì)工作及公司重大事項(xiàng)執(zhí)行情況等方面履行職責(zé)，更好地發(fā)揮董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的重要作用，維護(hù)公司與全體股東的利益。 特此報(bào)告。 蘭州長城電工股份有限公司 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2020 年 4 月 23 日
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