600549:廈門鎢業:興業證券股份有限公司關于廈門鎢業股份有限公司股票交易自查期間相關機構或人員買賣股票情況的核查意見
興業證券股份有限公司 關于廈門鎢業股份有限公司股票交易自查期間 相關機構或人員買賣股票情況的核查意見 廈門鎢業股份有限公司（以下簡稱“廈門鎢業”、“上市公司”或“公司”）擬分拆所屬子公司廈門廈鎢新能源材料股份有限公司（以下簡稱“廈鎢新能”）至科創板上市（以下簡稱“本次分拆”）。廈門鎢業第八屆董事會第二十次會議已 于 2020 年 3 月 13 日審議通過了《關于分拆廈門廈鎢新能源材料有限公司首次公 開發行股票并在上海證券交易所科創板上市的議案》等相關議案，并于 2020 年3 月 14 日公告了《廈門鎢業股份有限公司關于分拆所屬子公司廈門廈鎢新能源材料有限公司至科創板上市的預案》及相關公告。廈門鎢業第四屆董事會第二十 七次會議已于 2020 年 7 月 13 日審議通過了《關于分拆廈門廈鎢新能源材料有限 公司首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市的議案》等相關議案，并 于 2020 年 7 月 15 日公告了《廈門鎢業股份有限公司關于分拆所屬子公司廈門廈 鎢新能源材料股份有限公司至科創板上市的預案（修訂稿）》（以下簡稱“預案（修訂稿）”）及相關公告。 如無特別說明，本自查報告中所涉及的簡稱或名詞釋義與預案 （修訂稿）中披露的釋義相同。 根據《上市公司重大資產重組管理辦法》、《關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 26 號―上市公司重大資產重組》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 3 號――重大資產重組》、《關于強化上市公司并購重組內幕交易防控相關問題與解答》的有關規定，興業證券股份有限公司（以下簡稱“興業證券”、“獨立財務顧問”）作為廈門鎢業本次分拆的獨立財務顧問，對廈門鎢業本次交易相關內幕知情人買賣股票情況的自查報告進行了核查。 一、 本次分拆的內幕信息知情人自查期間 本次分拆的內幕信息知情人自查期間為廈門鎢業就本次分拆首次作出決議 前六個月至預案（修訂稿）披露前一日（即 2019 年 9 月 13 日至 2020 年 7 月 14 日）。 二、核查范圍 1、上市公司及其現任董事、監事、高級管理人員及相關知情人員； 2、標的公司及其現任董事、監事、高級管理人員及相關知情人員； 3、上市公司控股股東及其現任董事、監事、高級管理人員及相關知情人員； 4、相關中介機構及具體業務經辦人員； 5、以及前述自然人的配偶、父母及年滿 18 周歲的子女。 三、被核查對象買賣公司股票的情況說明 （一）自然人買賣上市公司股票情況 根據相關自查報告及中登公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》，相關自然人在自查期間買賣公司股票的情況如下： 1、吳雪琴 自查期間，吳雪琴買賣廈門鎢業股票情況如下： 交易 身份關系 交易日期 變更股數 結余股數 變更摘要 主體 廈門鎢業海滄分公司國 2019/10/22 400 400 買入 吳雪琴 際貿易部職員 2020/1/8 -400 - 賣出 自然人吳雪琴已就上述買賣廈門鎢業股票情況出具聲明及承諾如下： “本人因參與本次分拆相關文件日文翻譯，而被納入知情人登記范圍，本人 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相關信息，在上述買賣廈門鎢業股票期間，本 人對本次分拆相關信息不知情。 本人上述買賣廈門鎢業股票的行為，系本人根據證券市場業已公開的信息并基于個人判斷而獨立做出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內幕信息進行股票投資的動機，亦不存在獲取或利用內幕信息進行交易的情形。本人承諾將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的規范性文件規范交易行為。若上述買賣廈門鎢業股票的行為被有關部門認定有不當之處，本人將依法承擔相應的法律責任。” 2、黃藍閩 自查期間，黃藍閩買賣廈門鎢業股票情況如下： 交易 身份關系 交易日期 變更股數 結余股數 變更摘要 主體 廈門鎢業海滄分公司國 2019/9/17 2,600 2,600 買入 黃藍閩 際貿易部職員吳雪琴之 配偶 2019/9/18 -2,600 - 賣出 自然人黃藍閩已就上述買賣廈門鎢業股票情況出具聲明及承諾如下： “本人因配偶吳雪琴參與本次分拆相關文件日文翻譯，而被納入知情人登記范圍。在本次分拆相關事項進行決策或公開前本人未知悉本次分拆的相關信息，也從未有任何人員向本人泄漏相關信息或建議買賣廈門鎢業股票。 上述股票交易賬戶系本人以個人名義開立，本人上述買賣廈門鎢業股票的行為，系本人根據證券市場業已公開的信息并基于個人判斷而獨立做出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內幕信息進行股票投資的動機，亦不存在獲取或利用內幕信息進行交易的情形。本人承諾將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的規范性文件規范交易行為。若上述買賣廈門鎢業股票的行為被有關部門認定有不當之處，本人將依法承擔相應的法律責任。” 自然人吳雪琴已就其配偶黃藍閩上述買賣廈門鎢業股票情況出具聲明及承諾如下： “本人因參與本次分拆相關文件日文翻譯，而被納入知情人登記范圍，本人 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相關信息，在上述買賣廈門鎢業股票期間，本 人對本次分拆相關信息不知情。 上述股票交易賬戶系本人配偶黃藍閩以其個人名義開立。對于本次分拆相關事項，除已公開披露的信息外，本人嚴格按照有關法律、行政法規及規范性法律文件的規定履行保密義務，并未向黃藍閩透露本次分拆的內幕信息，亦未以明示或暗示的方式向黃藍閩作出買賣廈門鎢業股票的指示；上述買賣廈門鎢業股票的行為，系本人配偶黃藍閩根據證券市場業已公開的信息并基于個人判斷而獨立作出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內幕信息進行股票投資的動機，亦不存在獲取或利用內幕信息進行交易的情形。本人承諾本人及直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的規范性文件規范交易行為。若上述買賣廈門鎢業股票的行為被有關部門認定有不當之處，本人及直系親屬將依法承擔相應的法律責任。” 3、胡曦 自查期間，胡曦買賣廈門鎢業股票情況如下： 交易 身份關系 交易日期 變更股數 結余股數 變更摘要 主體 廈門鎢業海滄分公司國 2019/11/6 500 500 買入 胡曦 際貿易部職員陳霞之配 偶 2019/11/22 -500 - 賣出 自然人胡曦已就上述買賣廈門鎢業股票情況出具聲明及承諾如下： “本人因配偶陳霞參與本次分拆相關文件日文翻譯，而被納入知情人登記范圍。在本次分拆相關事項進行決策或公開前本人未知悉本次分拆的相關信息，也從未有任何人員向本人泄漏相關信息或建議買賣廈門鎢業股票。 上述股票交易賬戶系本人以個人名義開立，本人上述買賣廈門鎢業股票的行為，系本人根據證券市場業已公開的信息并基于個人判斷而獨立做出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內幕信息進行股票投資的動機，亦不存在獲取或利用內幕信息進行交易的情形。本人承諾將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的規范性文件規范交易行為。若上述買賣廈門鎢業股票的行為被有關部門認定有不當之處，本人將依法承擔相應的法律責任。” 自然人陳霞已就其配偶胡曦上述買賣廈門鎢業股票情況出具聲明及承諾如下： 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相關信息，在上述買賣廈門鎢業股票期間，本 人對本次分拆相關信息不知情。 上述股票交易賬戶系本人配偶胡曦以其個人名義開立。對于本次分拆相關事項，除已公開披露的信息外，本人嚴格按照有關法律、行政法規及規范性法律文件的規定履行保密義務，并未向胡曦透露本次分拆的內幕信息，亦未以明示或暗示的方式向胡曦作出買賣廈門鎢業股票的指示；上述買賣廈門鎢業股票的行為，系本人配偶胡曦根據證券市場業已公開的信息并基于個人判斷而獨立作出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內幕信息進行股票投資的動機，亦不存在獲取或利用內幕信息進行交易的情形。本人承諾本人及直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的規范性文件規范交易行為。若上述買賣廈門鎢業股票的行為被有關部門認定有不當之處，本人及直系親屬將依法承擔相應的法律責任。” 4、聶守晴 自查期間，聶守晴買賣廈門鎢業股票情況如下： 交易 身份關系 交易日期 變更股數 結余股數 變更摘要 主體 2020/2/3 200 200 買入 2020/2/4 300 500 買入 2020/2/13 -100 400 賣出 2020/2/13 -400 0 賣出 2020/2/28 100 100 買入 廈門鎢業監事聶鑫森之 2020/3/9 200 300 買入 聶守晴 女 2020/3/13 300 600 買入 2020/3/20 100 700 買入 2020/3/20 100 800 買入 2020/3/23 100 900 買入 2020/4/9 -500 400 賣出 2020/4/10 -400 - 賣出 自然人聶守晴已就上述買賣廈門鎢業股票情況出具聲明及承諾如下： “本人因父親聶鑫森為廈門鎢業監事，而被納入知情人登記范圍。在本次分拆相關事項進行決策或公開前本人未知悉本次分拆的相關信息，也從未有任何人員向本人泄漏相關信息或建議買賣廈門鎢業股票。 上述股票交易賬戶系本人以個人名義開立，本人上述買賣廈門鎢業股票的行為，系本人根據證券市場業已公開的信息并基于個人判斷而獨立做出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內幕信息進行股票投資的動機，亦不存在獲取或利用內幕信息進行交易的情形。本人承諾將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒
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