東方鉭業:2017年第一次臨時股東大會的法律意見書
寧夏興業律師事務所
關于寧夏東方鉭業股份有限公司
2017年第一次臨時股東大會的法律意見書
興業書字（2017）第058號
致：寧夏東方鉭業股份有限公司
根據《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規則》和《深圳證券交易所 上市公司股東大會網絡投票實施細則（2016年修訂）》等法律、法規和規范性文件及寧夏東方鉭業股份有限公司（下稱“公司”）章程的要求，寧夏興業律師事務所 （下稱“本所”）接受公司委托，指派劉慶國、劉寧律師出席公司2017年第一次臨時股東大會（下稱“本次大會”），并就大會相關事宜出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次大會所涉及的有關事項進行了審查，查閱了本所律師認為出具本法律意見書所必須查閱的文件，并對有關問題進行了必要的核查和驗證。
本所律師同意將本法律意見書隨本次大會決議一起予以公告，并依法對本法律意見書承擔相應的責任。
本所律師根據《公司法》、《證券法》等相關法律、法規、規范性文件的要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，對公司提供的有關文件和有關事項進行了核查和驗證，現出具法律意見如下：
一、本次大會的召集、召開程序和召集人的資格
經本所律師查驗，本次大會由公司第六屆董事會第二十四次會議、第六屆監 事會第十五次會議決定召開，召開本次大會的通知2017年4月19日在《證券時 報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）予以刊登。2017年5月12日公司控股股東中色（寧夏）東方集團有限公司向公司董事會書面提交《關于提名寧夏東方鉭業股份有限公司獨立董事的函》，提名選舉王凡女士為公司第七屆董事會 獨立董事。2017年5月13日公司董事會在《證券時報》及巨潮資訊網發布《關于 2017 年第一次臨時股東大會增加臨時提案暨召開2017 年第一次臨時股東大會補地址：銀川市金鳳區人民廣場東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第1頁共4頁 充通知的公告》，2017年5月23日公司發布召開本次大會的提示性公告。根據上
述通知、補充通知及提示性公告，提請本次股東大會審議的議案如下：
議案1、關于獨立董事津貼標準及費用的議案
議案2、關于董事會換屆選舉的議案
2.00選舉第七屆董事會非獨立董事
2.01選舉李春光先生為公司第七屆董事會非獨立董事
2.02選舉鐘景明先生為公司第七屆董事會非獨立董事
2.03選舉陳林先生為公司第七屆董事會非獨立董事
2.04選舉趙文通先生為公司第七屆董事會非獨立董事
2.05選舉姜濱先生為公司第七屆董事會非獨立董事
2.06選舉尹文新先生為公司第七屆董事會非獨立董事
議案3、選舉第七屆董事會獨立董事
3.00選舉第七屆董事會獨立董事
3.01選舉何雁明先生為公司第七屆董事會獨立董事
3.02選舉李耀忠先生為公司第七屆董事會獨立董事
3.03選舉王凡女士為公司第七屆董事會獨立董事
本次選舉公司第七屆董事會董事采用累積投票制。
議案4、關于監事會換屆選舉的議案
本次選舉公司第七屆監事會監事采用累積投票制。
4.00選舉第七屆監事會監事
4.01選舉馬曉明先生為公司第七屆監事會監事
4.02選舉牛正剛先生為公司第七屆監事會監事
4.03選舉柴慧萍女士為公司第七屆監事會監事
本所律師認為，公司董事會提交本次大會審議的議案符合《規則》的有關規定，并已在本次大會的通知公告及提示性公告中列明。
本次大會的召集人為公司董事會，現場會議由公司董事長李春光先生主持，會議按照公告的召開時間、召開地點、參加會議的方式和公司章程規定的召開程序進行。本次大會的召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》等相關法律、法地址：銀川市金鳳區人民廣場東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第2頁共4頁 規、規范性文件及公司章程的規定。
二、本次大會出席會議人員的資格
根據《公司法》、《證券法》等相關法律、法規、規范性文件及公司章程的規定、關于召開本次大會的通知，出席本次大會的人員包括：
1、截至2017年5月22日交易結束后在中國證券登記結算有限責任公司深圳
分公司登記在冊的公司全體股東。
2、符合上述條件的股東所委托的代理人。
3、公司董事、監事及高級管理人員。
4、公司聘請的律師。
經本所律師核查，出席本次大會現場會議的股東及股東代理人共 1名，代表
股份數201,916,800股，占公司股份總數的45.80％。
根據深圳證券信息有限公司提供的投票統計結果，參加本次大會網絡投票的 股東6人，代表股份數417,400股，占公司總股份數的0.09％。
公司部分董事、監事及高級管理人員出席了本次會議。
本所律師認為，出席本次大會的股東及股東代理人的資格符合《公司法》、《證券法》等相關法律、法規、規范性文件的要求及公司章程的規定，有權對本次大會的議案進行審議、表決。其他出席人員資格合法。
三、本次大會的表決程序和表決方式及表決結果
本次大會同時采取現場記名投票和網絡投票的表決方式。
1、出席本次大會現場會議的股東以記名投票方式對公告中列明的審議事項進行了表決。
2、公司通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以 在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。網絡投票時間為：2017年5月25日 ―2017年5月26日 其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為： 2017年5月26上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過深圳證券交易所互聯 網投票系統投票的時間為2017年5月25日15:00至2017年5月26日15:00期間的任意時間。
地址：銀川市金鳳區人民廣場東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第3頁共4頁
公司部分股東通過網絡投票平臺對本次股東大會審議事項進行了網絡投票。
網絡投票結束后，深圳證券信息有限公司向貴公司提供了本次網絡投票的表決統計結果。
經統計，出席本次大會的股東或其委托代理人 7人，共代表公司股份
202,334,200股，占公司股份總數的45.90％。
經核查本次大會審議的議案：全部議案均以出席本次大會的股東或其委托代
理人所持有的有效表決票的99.79%以上獲得通過。
本所律師認為，本次大會的表決程序和表決方式符合《公司法》、《證券法》等相關法律、法規、規范性文件的要求公司章程的有關規定，表決結果合法有效。
四、結論意見
本所律師認為：公司2017年第一次臨時股東大會的召集、召開程序、召集人
資格符合法律、法規及《公司章程》的規定；出席本次股東大會的人員資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決方式和表決結果符合法律、法規及《公司章程》的規定。表決程序、表決結果合法有效。
寧夏興業律師事務所
負責人:柳向陽
律 師：劉慶國、劉寧
二�一七年五月二十六日
地址：銀川市金鳳區人民廣場東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第4頁共4頁
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