智云股份:關(guān)于設(shè)立募集資金專戶并簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司
證券代碼 ：300097 證券簡稱：智云股份 公告編號(hào)：2017-083
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關(guān)于設(shè)立募集資金專戶并簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]561號(hào)）核準(zhǔn)，大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）非公開發(fā)行股票19,599,834股，發(fā)行價(jià)格為24.49 元/股，募集資金總額為 479,999,934.66元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用11,813,691.51元，實(shí)際募集資金凈額為468,186,243.15元。華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2017年8月4日出具了會(huì)驗(yàn)字[2017]4716號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、募集資金專戶設(shè)立及三方監(jiān)管協(xié)議簽署情況
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護(hù)公司股東特別是中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司于2017年8月28日召開的第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過，公司設(shè)立了募集資金專用賬戶（以下簡稱“專戶”），并會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡稱“天風(fēng)證券”）分別與招商銀行股份有限公司大連萬達(dá)廣場(chǎng)支行、平安銀行股份有限公司大連分行及中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（以下合稱“開戶銀行”）分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，嚴(yán)格進(jìn)行募集資金管理。
截至2017年8月28日，公司募集資金專用賬戶的開戶和存儲(chǔ)情況如下：
單位：人民幣元
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賬戶名 開戶銀行 銀行賬號(hào) 賬戶余額 資金用途
大連智云自動(dòng)化裝 招商銀行股份有 3C智能制造裝備產(chǎn)
備股份有限公司 限公司大連萬達(dá) 411904160010402 160,000,000 能建設(shè)項(xiàng)目
廣場(chǎng)支行
東莞智云投資發(fā)展 平安銀行股份有 15000089795179 130,000,000 南方智能制造研發(fā)
有限公司 限公司大連分行 中心建設(shè)項(xiàng)目
中國農(nóng)業(yè)銀行股
大連智云自動(dòng)化裝 份有限公司大連 34167001040071729 178,186,243.15 補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目
備股份有限公司 經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)
分行
以上募集資金的存儲(chǔ)和使用必須用于指定項(xiàng)目，不得用作其他用途。
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
1、公司已在開戶銀行開設(shè)專戶，相關(guān)專戶僅用于相關(guān)募集資金投資項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
在符合相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管要求的前提下，公司可以在不影響募集資金使用的情況下，以定期存款、通知存款等方式存放募集資金，金額和期限由公司根據(jù)募集資金的使用情況而定，但公司須在作出上述存放后五個(gè)工作日內(nèi)及 時(shí)通知天風(fēng)證券。各種具體存放方式下的明細(xì)，由公司按月（每月10日之前）向天風(fēng)證券報(bào)送。公司承諾上述存單到期后的本息將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知天風(fēng)證券。公司存單不得質(zhì)押。
2、公司與開戶銀行雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。
3、天風(fēng)證券作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。天風(fēng)證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證 券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和開戶銀行應(yīng)當(dāng)配合天風(fēng)證券的調(diào)查與查詢。天風(fēng)證券每季度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)天風(fēng)證券指定的保薦代表人曹再華、陳默及其他工作人員可以隨時(shí)到開戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；開戶銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向開戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；天風(fēng)證券指定的其他工作人員向開戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具 大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司
本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、開戶銀行按月（每月10日之前）向公司出具對(duì)賬單，并抄送給天風(fēng)證
券。開戶銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、公司一次或十二個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過人民幣1000萬
元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金凈額的10%之間確定）的，開戶銀行
應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真及郵件方式通知天風(fēng)證券，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、天風(fēng)證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。天風(fēng)證券更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知開戶銀行，同時(shí)按協(xié)議第十一條的要求向公司、開戶銀行書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、開戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向天風(fēng)證券出具對(duì)賬單或向天風(fēng)證券通知專戶大額支取情況，以及存在未配合天風(fēng)證券調(diào)查專戶情形的，公司有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、本協(xié)議自公司、開戶銀行、天風(fēng)證券三方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且天風(fēng)證券督導(dǎo)期結(jié)束后失效。
10、本協(xié)議一式玖份，公司、開戶銀行、天風(fēng)證券三方各持貳份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留公司備用。
特此公告。
大連智云自動(dòng)化裝備股份有限公司
董事會(huì)
2017年8月28日
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