600183:生益科技關于2019年度股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告
股票簡稱：生益科技 股票代碼：600183 公告編號：2019―031
轉債簡稱：生益轉債 轉債代碼：110040 轉股簡稱：生益轉股 轉股代碼：190040
廣東生益科技股份有限公司
關于2019年度股票期權激勵計劃內幕信息知情人
買賣公司股票情況的自查報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
廣東生益科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據中國證券監督管理委員會《上市公司股權激勵管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》等規范性文件要求，針對公司2019年度股票期權激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，并對本激勵計劃的內幕信息知情人進行了登記。
2019年4月23日，公司分別召開第九屆董事會第十四次會議、第九屆監事會第十一次會議，審議通過了《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權激勵計劃（草案）及摘要》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）等相關議案，詳見公司于2019年4月25日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）和《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》披露的相關公告。
根據《上市公司股權激勵管理辦法》的有關規定，公司對本激勵計劃內幕信息知情人在《激勵計劃（草案）》披露前6個月內買賣公司股票的情況進行了自查，具體情況如下：
一、核查的范圍和程序
1、本次核查對象為本激勵計劃的內幕信息知情人。
2、本激勵計劃的內幕信息知情人均填報了《內幕信息知情人登記表》。
3、公司向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司就核查對象在《激勵計劃（草案）》公告之日前六個月（即2018年10月25日至2019年4月24日）買賣公司股票的情況進行了查詢確認，并由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了書面查詢證明。
二、核查對象買賣公司股票的情況說明
根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細清單》，除下列核查對象外，其余核查對象在2018年10月25日至2019年4月24日期間不存在買賣公司股票的情形。
前述核查對象買賣公司股票的具體情況如下：
合計買入股份 合計賣出股份
序號 姓名 知情人身份 買賣期間
數量（股） 數量（股）
高級管理人
1 何自強 2018.12.27 0 500,000
員
其他股東董
2 莫玉勛 2018.12.26 0 300
監高
3 堯楚楚 其他 2018.12.24-2019.4.23 8,000 10,400
核查對象何自強先生是公司的高級管理人員，屬于本激勵計劃的激勵對象。在其賣出公司股票前，公司已于2018年8月18日披露了《廣東生益科技股份有限公司高級管理人員減持股份計劃公告》（公告編號：2018-066），何自強先生擬自減持計劃公告之日起15個交易日后，至2018年12月31日（即減持期間自2018年9月8日至2018年12月31日），采用集中競價方式按市場價格減持不超過506,791股；2018年12月29日，公司披露了《廣東生益科技股份有限公司高級管理人員減持股份結果公告》（公告編號：2018-089），截至2018年12月29日，何自強先生通過集中競價方式減持其所持有的公司股份500,000股，該減持計劃實施完畢。經公司核實，何自強先生在核查期間買賣公司股票的行為完全系基于對二級市場交易情況自行判斷而進行的操作，并按規定進行了信息披露；在買賣公司股票時，其并未知悉本激勵計劃的相關信息，不存在利用內幕信息進行交易的情形。
核查對象莫玉勛先生是公司股東董監高，不屬于本激勵計劃的激勵對象。經公司核實，莫玉勛先生在核查期間買賣公司股票的行為完全系基于對二級市場交易情況自行判斷而進行的操作；在買賣公司股票時，其并未知悉本激勵計劃的相關信息，不存在利用內幕信息進行交易的情形。
核查對象堯楚楚女士是公司股東員工，不屬于本激勵計劃的激勵對象。堯楚楚女士出具書面聲明內容如下：“本人在2018年10月25日至2019年4月24日的核查期間買賣公司股票的行為完全系基于對二級市場交易情況自行判斷而進行的操作；在2019年4月19日收市后首次知悉公司2019年度股票期權激勵計劃的相關信息，誤以為禁止操作股票交易僅針對公司董監高，因此在2019年4月23日買入公司股票300股，屬于誤操作?！?
三、結論意見
公司在策劃本激勵計劃事項過程中，嚴格按照《內幕信息知情人登記管理制度》及公司相關內部保密制度，限定參與策劃討論的人員范圍，并采取相應保密措施。公司已將本激勵計劃的商議籌劃、論證咨詢、決策討論等階段的內幕信息知情人進行了登記，內幕信息嚴格
控制在《內幕信息知情人登記表》登記人員范圍之內。在公司發布本激勵計劃相關公告前，未發現信息泄露的情形。
經核查，公司在《激勵計劃（草案）》披露前，未發生信息泄露的情形；上述核查對象買賣公司股票行為系基于對二級市場交易情況的自行判斷而進行的操作，與本激勵計劃內幕信息無關，公司不存在內幕信息泄露的情形，亦不存在內幕信息知情人利用內幕信息進行交易牟利的情形。
四、備查文件
1、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》；
2、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《股東股份變更明細清單》。
特此公告。
廣東生益科技股份有限公司
董事會
2019年5月17日
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