600642:申能股份第三十九次(2018年度)股東大會的法律意見書
上海市錦天城律師事務所
關于申能股份有限公司
第三十九次（2018年度）股東大會的
法律意見書
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上海市錦天城律師事務所
關于申能股份有限公司
第三十九次（2018年度）股東大會的
法律意見書
致：申能股份有限公司
上海市錦天城律師事務所（以下簡稱“本所”）接受申能股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托，就公司召開第三十九次（2018年度）股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）的有關事宜，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《申能股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所及本所律師依據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，對本次股東大會所涉及的相關事項進行了必要的核查和驗證，核查了本所認為出具該法律意見書所需的相關文件、資料，并參加了公司本次股東大會的現(xiàn)場會議全過程。本所保證本法律意見書所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并愿意承擔相應法律責任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會召集人資格及召集、召開的程序
經(jīng)核查，公司本次股東大會是由公司董事會召集召開的。公司已于2019年4月30日在上海證券交易所網(wǎng)站等信息披露媒體上刊登《申能股份有限公司關于召開第三十九次（2018年度）股東大會的通知》，將本次股東大會的召開時間、地點、審議事項、出席會議人員、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會的召開日期已達20日。
本次股東大會現(xiàn)場會議于2019年5月21日上午9:00在上海市新華路160號上海影城召開。網(wǎng)絡投票通過上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行（其中，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為2019年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為2019年5月21日9:15-15:00）。
本所律師審核后認為，本次股東大會召集人資格合法、有效，本次股東大會召集、召開程序符合《公司法》《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定。
二、出席本次股東大會會議人員的資格
1、根據(jù)公司出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東簽名及授權委托書、股東賬戶卡等材料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人為31名，代表有表決權的股份2,320,698,035股，占公司股份總數(shù)的50.9815%。
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人均持有出席會議的合法證明，其出席會議的資格均合法有效。
2、參與本次股東大會網(wǎng)絡投票的股東共32名，代表有表決權的股份263,333,021股，占公司股份總數(shù)的5.7849%。
根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提供的股東名冊，本所律師對上海證券交易所提供的本次股東大會網(wǎng)絡投票結果統(tǒng)計表所反映的投票股東身份進行了驗證，本所律師認為，參與本次股東大會網(wǎng)絡投票的股東資格合法有效。
3、經(jīng)核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的其他人員為公司董事、監(jiān)事和其他高級管理人員，該等人員均具備出席本次股東大會的資格。
三、本次股東大會審議的議案
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會審議的議案均屬于公司股東大會的職權范圍，并且與召開本次股東大會的通知中所列明的審議事項相一致；本次股東大會未發(fā)生對通知的議案進行修改的情形。
四、本次股東大會的表決程序及表決結果
按照本次股東大會的議程及審議事項，本次股東大會以現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡投票相結合的表決方式，對審議事項進行了表決。本次股東大會投票表決結束后，公司合并統(tǒng)計并現(xiàn)場公布了審議事項的現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡投票的表決結果：
1、 審議通過《申能股份有限公司2018年度董事會工作報告》
表決結果：同意2,582,059,493股，占與會有表決權股份總數(shù)的99.9237%；反對185,700股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0071%；棄權1,785,863股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0692%。
2、 審議通過《申能股份有限公司2018年度監(jiān)事會工作報告》
表決結果：同意2,582,059,493股，占與會有表決權股份總數(shù)的99.9237%；反對185,700股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0071%；棄權1,785,863股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0692%。
3、 審議通過《申能股份有限公司2018年度財務決算報告》
表決結果：同意2,582,059,493股，占與會有表決權股份總數(shù)的99.9237%；反對185,700股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0071%；棄權1,785,863股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0692%。
4、 審議通過《申能股份有限公司2019年度財務預算報告》
表決結果：同意2,521,570,009股，占與會有表決權股份總數(shù)的97.5828%；反對60,882,247股，占與會有表決權股份總數(shù)的2.3560%；棄權1,578,800股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0612%。
5、 審議通過《申能股份有限公司2018年度利潤分配方案》
表決結果：同意2,582,156,798股，占與會有表決權股份總數(shù)的99.9274%；反對139,900股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0054 %；棄權1,734,358股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0672%。
上述參加本次會議的有效表決股份中，中小股東的表決結果為：同意315,611,032股，占與會中小股東所持有表決權股份總數(shù)的99.4096%；反對139,900股，占與會中小股東所持有表決權股份總數(shù)的0.0440%；棄權1,734,358股，占與會中小股東所持有表決權股份總數(shù)的0.5464%。
6、 審議通過《關于續(xù)聘上會會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2019年度財務報告審計機構并支付其2018年度審計報酬的報告》
表決結果：同意2,581,813,793股，占與會有表決權股份總數(shù)的99.9141%；反對431,400股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0166%；棄權1,785,863股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0693%。
7、 審議通過《關于續(xù)聘上會會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2019年度內部控制審計機構并支付其2018年度審計報酬的報告》
表決結果：同意2,582,029,556股，占與會有表決權股份總數(shù)的99.9225%；反對422,700股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0163%；棄權1,578,800股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.0612%。
8、 審議通過《關于延長公司非公開發(fā)行A股股票股東大會決議有效期及股東大會授權有效期的議案》
本議案關聯(lián)股東回避表決。表決結果：同意261,689,644股，占與會有表決權股份總數(shù)的82.4257%；反對54,061,288股，占與會有表決權股份總數(shù)的17.0279%；棄權1,734,358股，占與會有表決權股份總數(shù)的0.5464%。
9、 審議通過《關于選舉公司第九屆董事會董事的議案》
9.01曹奕劍
表決結果：同意2,462,038,700股，占與會有表決權股份總數(shù)的95.2789%。曹奕劍當選公司第九屆董事會董事。
公司出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東以記名投票方式對上述審議事項進行了表決，相關計票、監(jiān)票均按照《上市公司股東大會規(guī)則》《公司章程》的規(guī)定分別進行。
公司部分股東通過上海證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)對本次股東大會上述審議事項進行了網(wǎng)絡投票，上海證券交易所提供了本次網(wǎng)絡投票的表決統(tǒng)計數(shù)字。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會表決程序、表決結果符合《公司法》《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定，會議通過的上述決議均為合法有效。
五、結論意見
綜上所述，本所律師認為，公司第三十九次（2018年度）股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格以及會議表決程序、表決結果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和其他規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定，本次股東大會通過的各項決議均合法有效。
（以下無正文）
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