北方華創:2018年度監事會工作報告
2018年度監事會工作報告
2018年，公司監事會按照《公司法》、《證券法》等有關法律、法規及《公司章程》、《監事會議事規則》的要求，從切實維護公司股東，特別是廣大中小投資者利益出發，嚴格依法履行職責。監事會對公司日常經營、財務狀況及董事和高級管理人履職情況進行了監督，保障公司規范運作。現將監事會在本年度的工作情況報告如下：
一、監事會會議召開情況
報告期內，公司共召開7次監事會會議，審議通過22項議案，具體情況如下：
1、2018年3月23日，召開了第六屆監事會第九次會議，審議通過了4項議案：《關于
<北方華創科技集團股份有限公司股票期權激勵計劃（草案）>
及其摘要的議案》、《關于
<北方華創科技集團股份有限公司首次股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>
的議案》、《關于核實
<北方華創科技集團股份有限公司首次股票期權激勵計劃激勵對象名單>
的議案》、《關于更換監事的議案》。 2、2018年4月10日，召開了第六屆監事會第十次會議，審議通過了11項議案： 《2017年度監事會工作報告》、《2017年年度報告及摘要》、《2017年度財務決算報告及2018年度財務預算報告》、《2017年度利潤分配及公積金轉增股本預案》、《2017年度募集資金存放與使用情況專項報告》、《2017年度內部控制評價報告》（含《內部控制規則落實自查表》）、《關于續聘中審亞太會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2018年度審計機構的議案》、《關于重大資產重組購入資產2017年度盈利預測實現情況的說明》、《關于重大資產重組標的公司土地使用權減值測試評估結果的說明》、《關于全資子公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》、《關于會計政策變更的議案》。 3、2018年4月27日，召開了第六屆監事會第十一次會議，審議通過了1項議案：《公司2018年第一季度報告》。 4、2018年5月18日，召開了第六屆監事會第十二會議，審議通過了1項議案：《關于選舉公司第六屆監事會主席的議案》。 5、2018年7月20日，召開了第六屆監事會第十三次會議，審議通過了1項議案：《關于向首次股權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》。 6、2018年8月24日，召開了第六屆監事會第十四次會議，審議通過了2項議 案：《2018年半年度報告及摘要》、《2018年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。 7、2018年10月26日，召開了第六屆監事會第十五次會議，審議通過了2項議案：《公司2018年第三季度報告》、《關于會計政策變更的議案》。 二、監事會主要工作情況 報告期內，公司監事會成員列席了全部的股東大會、董事會會議，對公司規范運作情況進行了監督，定期審核公司財務報告，監督、檢查募集資金使用、關聯交易以及內部控制制度的執行情況，具體工作如下： 1、公司日常經營活動情況 本年度，公司監事會對公司經營活動進行了監督，監事會認為：公司已經建立了較完善的內部控制制度，并得到有效執行，公司內部控制具備了完整性、合理性和有效性。董事會運作規范、決策合理、程序合法并認真執行了股東大會的決議。公司董事、高級管理人員忠于職守、勤勉盡職，履行職務時能遵守國家法律法規、《公司章程》和內部各項管理制度的規定，沒有損害公司利益和侵犯股東權益的行為。 2、檢查公司財務情況 本年度，公司監事會認真審議了公司董事會編制的《2017年年度報告》、《2018年第一季度報告》、《2018年半年度報告》、《2018年第三季度報告》，共計四份定期報告，對2018年度公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監督、檢查和審核。監事會認為：公司財務制度健全、財務運作規范、財務狀況良好。2018年度，公司財務報告的編制符合《企業會計制度》及《企業會計準則》等相關規定，能夠真實、客觀的反映了公司的財務狀況和經營成果。 3、募集資金使用情況 本年度，監事會對募集資金的使用和管理進行了監督。經檢查，公司“微電子裝備擴產項目”承諾投資總額57,305.00萬元，本年度投入9,997.22萬元，截至期末累計投入37,746.85萬元，投資進度為65.87%，目前該項目基建工作完成，于2018年1季度開始投入使用。公司對于募集資金的使用與管理，嚴格按照《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》及公司《募集資金管理辦法》等的規定執行，未發現違反法律、法規及損害股東利益的行為；募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致，無變更募集資金投資項目的情形。 4、公司的關聯交易情況 本年度，監事會對公司關聯交易事項的履行情況進行了監督和核查，重點關注與關聯人京東方科技集團股份有限公司、北京燕東微電子有限公司發生的設備產品銷售交易，與控股股東北京七星華電科技集團有限責任公司發生的房屋租賃、綜合服務交易。經檢查，監事會認為公司發生的關聯交易均按自愿、公平、合理的原則進行，符合雙方實際生產經營情況、戰略需要，交易定價公允。公司發生關聯交易的決策程序符合法律規定，不存在損害公司和關聯股東利益的行為。 5、內部控制制度執行情況 本年度，公司集團整合后全級次推進內控工作，在內控體系的貫徹執行上，突出對權限管控梳理及持續對上級及外在法規要求的內化，嚴格執行內控制度，有效地實現了防范風險的目的，推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的持續提升。綜上，監事會認為公司內部控制制度符合國家法律、法規的要求，符合當前公司生產經營實際情況需要，在公司經營管理中得到了有效執行，起到了較好的控制和防范作用。 6、會計政策變更的審議 本年度，對公司根據財政部修訂及頒布的會計準則等具體準則進行的變更進行了審核監督，監事會根據財政部發布的《關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知》（財會[2018]15號）的文件要求，審議通過了《關于會計政策變更的議案》。 監事會認為公司變更會計政策是符合規定的，執行會計政策變更能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，決策程序合法，不存在損害公司及股東利益的情形。 7、股權激勵實施情況 本年度，公司完成了股權激勵計劃首次股票期權的授予。過程中，監事會對股票期權激勵計劃（草案）、股票期權激勵計劃實施考核管理辦法、首次股票期權激勵對象名單、首次股票期權激勵計劃的授予等議案進行了審議，對首次股票期權激勵對象名單公示情況進行了監督審核。監事會認為，公司股權激勵計劃和考核管理辦法符合相關法律、法規的規定以及公司的實際情況，列入首次股票期權激勵對象的范圍及授予過程均合法有效，符合相關法律、法規及規范性文件要求。 三、監事會2019年工作計劃 2018年，公司嚴格遵守了相關法律、法規、規章和《公司章程》的規定，不斷完善治理結構，不斷提高規范運作水平，企業發展態勢良好。 2019年，監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等法律法規和《公司章程》、《監事會議事規則》的要求忠實勤勉地履行自己的職責，進一步促進公司的規范運作，切實維護股東和公司的合法權益。 北方華創科技集團股份有限公司監事會 二○一九年四月
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