格林美：關(guān)于簽署格林美藍(lán)源循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告
證券代碼：002340 證券簡(jiǎn)稱：格林美 公告編號(hào)：2016-103
格林美股份有限公司關(guān)于簽署
格林美藍(lán)源循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、概述
為了有效利用政府引導(dǎo)資金加碼公司循環(huán)產(chǎn)業(yè)，打造“循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈+產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)+金融資本”的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈綠色發(fā)展新業(yè)態(tài)、新模式，助推以格林美為主體的荊門市和全國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)各方利益共贏，格林美股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”、“格林美”或“甲方”)與荊門藍(lán)源投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“荊門藍(lán)源”或“乙方”)在荊門市政府的主導(dǎo)下，本著平等互利、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則，共同發(fā)起設(shè)立格林美藍(lán)源循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，雙方于 2016 年 10 月 22 日簽署了《格林美藍(lán)源循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金戰(zhàn)略合作協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”)。
公司于 2016 年 10 月 22 日召開第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議以 6 票同意，0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于簽署格林美藍(lán)源循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金戰(zhàn)略合作協(xié)議的議案》。本次為簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，公司將在簽署正式協(xié)議時(shí)，根據(jù)《公司章程》、《對(duì)外投資管理制度》等相關(guān)規(guī)定，提交公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議。
本次簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，無須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)。
二、合作方的基本情況
公司名稱:荊門藍(lán)源投資管理有限公司
注冊(cè)資本：300 萬(wàn)元
法定代表人:廖文劍
成立日期：2016 年 8 月 23 日
公司住所:荊門市東寶區(qū)長(zhǎng)寧大道 28 號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：股權(quán)投資及管理、項(xiàng)目投資及管理、資本投資咨詢服務(wù)、財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)、企業(yè)管理咨詢(不含國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定限制和禁止的項(xiàng)目)。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))
荊門藍(lán)源是一家經(jīng)荊門市工商局登記成立并有效存續(xù)的投資管理公司，是荊門市母基金荊門藍(lán)谷股權(quán)投資管理中心(有限合伙)的普通合伙人。公司及公司董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員與荊門藍(lán)源不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
三、協(xié)議的主要內(nèi)容
1、甲、乙雙方共同發(fā)起設(shè)立一支合伙制基金——格林美藍(lán)源循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，基金總規(guī)模為 20 億元人民幣，首期規(guī)模為 10 億元人民幣。雙方一致同意由乙方作為前款所稱“格林美藍(lán)源循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”的受托投資管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”)。
2、基金概況
(1)基金名稱：格林美藍(lán)源循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(有限合伙)(暫定名，以
工商注冊(cè)為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱“基金”)。
(2)基金類型：有限合伙制。
(3)注冊(cè)地：荊門市。
(4)基金規(guī)模：基金總規(guī)模 20 億元人民幣，首期最大規(guī)模 10 億元人民幣，資
金到位進(jìn)度依據(jù)項(xiàng)目具體情況由出資各方?jīng)Q定。
(5)基金存續(xù)期：原則上為 5 年(3 年投資期，2 年退出期)，根據(jù)基金實(shí)際
投資情況可延長(zhǎng) 2 年。
(6)基金普通合伙人(GP)：荊門藍(lán)源投資管理有限公司。
(7)出資比例：資金來源分為市級(jí)引導(dǎo)基金出資、企業(yè)出資及社會(huì)出資三部分。
基金管理機(jī)構(gòu)為荊門藍(lán)源，按首期基金規(guī)模 10 億元計(jì)算，格林美作為有限合伙人出資 2 億元，荊門市母基金(藍(lán)谷股權(quán)投資中心)作為有限合伙人出資 3 億元，剩余5億元部分，由基金管理機(jī)構(gòu)荊門藍(lán)源負(fù)責(zé)募集或向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行配資完成。同時(shí)，甲乙雙方努力積極引進(jìn)省級(jí)引導(dǎo)基金參與，形成省市兩級(jí)政府引導(dǎo)基金參與的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。依據(jù)省級(jí)引導(dǎo)基金參與方式與時(shí)間，甲乙雙方與相關(guān)省級(jí)引導(dǎo)基金一起修改完善本協(xié)議。
(8)投資方式：股權(quán)投資。
(9)投資地域：原則上投資于格林美荊門園區(qū)的資金比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的 60%(包括通過格林美在荊門的企業(yè)向外地并購(gòu))。
(10)基金費(fèi)用：存續(xù)期內(nèi)，基金管理人收取基金的管理費(fèi)為基金實(shí)繳資本的1%/年。
3、投資策略
(1)投資方向
結(jié)合格林美的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展和項(xiàng)目建設(shè)需要，重點(diǎn)圍繞廢物循環(huán)利用、新能源產(chǎn)業(yè)、城鄉(xiāng)一體化生態(tài)治理等循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和政府重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行投資，推動(dòng)格林美進(jìn)行全球范圍的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)兼并整合，推動(dòng)格林美走向一帶一路，積極競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展 PPP 項(xiàng)目。以科技型、創(chuàng)新型并擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有巨大潛力和創(chuàng)新商業(yè)模式的企業(yè)為優(yōu)先投資對(duì)象。
為防范投資風(fēng)險(xiǎn)，基金對(duì)單個(gè)重大項(xiàng)目的投資金額原則上最高不超過基金總規(guī)模的 20%和被投資企業(yè)總股本的 60%。
(2)投資決策
基金最高決策機(jī)構(gòu)為投資決策委員會(huì)。
格林美藍(lán)源循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(有限合伙)(以工商注冊(cè)為準(zhǔn))的投資決策委員會(huì)由格林美委派代表 1 人，荊門藍(lán)源委派代表 1 人，荊門市母基金(藍(lán)谷股權(quán)投資中心)委派代表 1 人，共 3 人共同構(gòu)成;項(xiàng)目投資須經(jīng)全部代表通過后方可形成投資和退出決議。
(3)基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：
a、從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
b、投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券及金融衍生品;
c、向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);
d、吸收或變相吸收存款, 或向第三方提供貸款和資金拆借;
e、其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
4、退出渠道通過投資項(xiàng)目的上市/掛牌、并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、大股東回購(gòu)、到期清算等方式順利退出。
5、收益分配
基金募集封閉后，首先支付管理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。基金退出時(shí)，按照實(shí)繳出資比例償還出資人出資本金。若有剩余，基金管理機(jī)構(gòu)(GP)與其他出資人按照 20%:80%的比例分配剩余收益。
荊門市母基金由荊門市政府發(fā)起，秉承支持做大做強(qiáng)以格林美為主體的荊門循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，打造完善的荊門循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的目標(biāo)，將適當(dāng)給予一定程度的獎(jiǎng)勵(lì)。
荊門市母基金參與本基金資金(3 億)中 50%與格林美出資同股同權(quán)退出，另外 50%可按固定收益進(jìn)行退出(其中，一半按照本金退出，不計(jì)利息;剩余一半按固定收益由格林美回購(gòu)，固定收益參考行業(yè)慣例，由雙方另行協(xié)商，另行協(xié)議)。
6、其他
本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋章，并經(jīng)過各自有權(quán)部門審批后生效。期間雙方如有其它事項(xiàng)需要協(xié)商及變更本協(xié)議之內(nèi)容,由雙方以備忘錄形式或鍵條款的變更聲明作為本協(xié)議的補(bǔ)充,其法律效力等同于本協(xié)議,關(guān)鍵條款根據(jù)時(shí)間順序裁定。
四、對(duì)公司的影響
基于格林美作為中國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，擁有從廢物回收、廢物處理到新能源材料制造的完整產(chǎn)業(yè)鏈，擁有覆蓋中國(guó)九省市的循環(huán)產(chǎn)業(yè)群，在全球范圍的產(chǎn)業(yè)影響力及項(xiàng)目資源優(yōu)勢(shì)明顯;荊門藍(lán)源作為荊門市母基金的管理機(jī)構(gòu)，是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈整合的引領(lǐng)者和全國(guó)知名的創(chuàng)新型金融投資集團(tuán)，在政府引導(dǎo)基金管理、投資管理等方面，擁有深厚的資源積累和管理經(jīng)驗(yàn)。本次雙方合作設(shè)立格林美藍(lán)源循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，將打造“循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈+產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)+金融資本”的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈綠色發(fā)展新業(yè)態(tài)、新模式，助推以格林美為主體的荊門市和我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)各方利益共贏。
本次產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金通過投資項(xiàng)目的實(shí)施，旨在結(jié)合格林美的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展和項(xiàng)目建設(shè)需要，重點(diǎn)圍繞廢物循環(huán)利用、新能源產(chǎn)業(yè)、城鄉(xiāng)一體化生態(tài)治理等循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和政府重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行投資，推動(dòng)格林美進(jìn)行全球范圍的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)兼并整合，推動(dòng)格林美走向一帶一路，并積極競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展 PPP 項(xiàng)目。本次簽署產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合作協(xié)議，有利于規(guī)模化聚集政府引導(dǎo)資金投入格林美循環(huán)產(chǎn)業(yè)，降低公司資金使用成本，并使得公司獲得業(yè)務(wù)外延式擴(kuò)展的廣闊空間，提升公司盈利能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。
五、風(fēng)險(xiǎn)提示
產(chǎn)業(yè)基金在投資過程中將受到經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期、投資標(biāo)的經(jīng)營(yíng)管理、交易方案等多種因素影響,存在以下風(fēng)險(xiǎn):
(1)產(chǎn)業(yè)基金未能募集到足夠的資金以確保設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的風(fēng)險(xiǎn);
(2)存在未能尋求到合適的投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn);
(3)存在因決策失誤或行業(yè)環(huán)境發(fā)生重大變化，導(dǎo)致投資后標(biāo)的企業(yè)不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益的風(fēng)險(xiǎn)。
應(yīng)對(duì)措施：針對(duì)上述主要風(fēng)險(xiǎn)，公司與產(chǎn)業(yè)基金將積極合作，完成對(duì)基金管理公司的管理、尋找符合公司發(fā)展需求的標(biāo)的、加強(qiáng)投前風(fēng)控論證和投后管理、完善投資的實(shí)施過程，切實(shí)降低和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)。
公司董事會(huì)將積極關(guān)注該項(xiàng)目的進(jìn)展?fàn)顩r，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告
格林美股份有限公司董事會(huì)
二Ο 一六年十月二十四日
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