延安必康:廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于公司第一期員工持股計(jì)劃的法律意見(jiàn)書
廣東君信律師事務(wù)所 關(guān)于延安必康制藥股份有限公司 第一期員工持股計(jì)劃 的法律意見(jiàn)書 致：延安必康制藥股份有限公司 廣東君信律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）受延安必康制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“延安必康”或“公司”）委托，指派戴毅律師、陳曉璇律師（以下合稱“本律師”）擔(dān)任延安必康實(shí)施第一期員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本期員工持股計(jì)劃”）的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，現(xiàn)就本期員工持股計(jì)劃出具法律意見(jiàn)。 本律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》”）、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 4 號(hào)――員工持股計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《4 號(hào)指引》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)延安必康提供的有關(guān)文件進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具本《法律意見(jiàn)書》。 第一部分 引 言 為出具本《法律意見(jiàn)書》，本所及本律師聲明如下： （一）本律師僅就本《法律意見(jiàn)書》出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的與本期員工持股計(jì)劃有關(guān)的事項(xiàng)，根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件發(fā)表意見(jiàn)。 （二）本律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)本期員工持股計(jì)劃進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本《法律意見(jiàn)書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。 （三）本律師同意將本《法律意見(jiàn)書》作為本期員工持股計(jì)劃所必備的法律文件，隨其他材料一起上報(bào)和公開披露，并依法承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任。 （四）延安必康已向本所及本律師保證其所提供的文件是真實(shí)、完整、有效的。 （五）本律師同意延安必康引用本《法律意見(jiàn)書》的內(nèi)容，但延安必康引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。 （六）本《法律意見(jiàn)書》僅供延安必康實(shí)施本期員工持股計(jì)劃的目的使用，未經(jīng)本所及本律師書面同意，不得用作其它用途。本所及本律師亦不對(duì)用作其他用途的后果承擔(dān)責(zé)任。 第二部分 正 文 一、延安必康實(shí)施員工持股計(jì)劃的主體資格 （一）延安必康是依法設(shè)立并有效存續(xù)的上市公司。 1、根據(jù)延安必康的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并經(jīng)登錄國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢， 延安必康于 2002 年 12 月 30 日登記設(shè)立，法定代表人為谷曉嘉，注冊(cè)資本為 153,228.3909 萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍為“中藥材收購(gòu)；藥品的生產(chǎn)及自產(chǎn)品的銷售；7―氨基―3―去乙酰氧基頭孢烷酸（7―ADCA）、5，5―二甲基海因及其衍生產(chǎn)品、三氯吡啶醇鈉、六氟磷酸鋰、鋰電池隔膜、高強(qiáng)高模聚乙烯纖維、無(wú)緯布及制品、鹽酸、氟化氫（無(wú)水）、***、***、氯化銨、硫酸銨、硫酸吡啶鹽、塑料制品的生產(chǎn)及自產(chǎn)品銷售（上述產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售需按環(huán)保審批意見(jiàn)執(zhí)行）；化工設(shè)備（壓力容器除外）、機(jī)械設(shè)備制造、安裝；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)的出口業(yè)務(wù)和本企業(yè)所需的機(jī)械設(shè)備、零配件、原輔材料及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)（國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外）”。 2、經(jīng)登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)查詢，延安必康經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2010 年 4 月 20 日作出證監(jiān)許可[2010]508 號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇九九久科技股份有限公 司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)公開發(fā)行股份，并經(jīng)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn) 稱“深交所”）于 2010 年 5 月 25 日作出深證上[2010]163 號(hào)《關(guān)于江蘇九九久 科技股份有限公司人民幣普通股股票在深圳證券交易所上市的通知》同意其發(fā)行的人民幣普通股股票在深交所上市，股票代碼為“002411”。 3、根據(jù)延安必康營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)公告并登陸國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，延安必康目前合法有效存續(xù)，沒(méi)有出現(xiàn)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或公司章程規(guī)定的需要終止的情形。 （二）經(jīng)核查，本律師認(rèn)為：延安必康為依法設(shè)立并合法存續(xù)的上市公司，具備《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的實(shí)施員工持股計(jì)劃的主體資格。 二、本期員工持股計(jì)劃內(nèi)容的合法合規(guī)性 2020 年 7 月 3 日，延安必康第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
<第 一期員工持股計(jì)劃（草案）>
及其摘要的議案》，制定了《延安必康制藥股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《持股計(jì)劃》”）。本律師對(duì)照《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)本期員工持股計(jì)劃的規(guī)模及比例、參加對(duì)象、資金來(lái)源、股票來(lái)源、存續(xù)期限、管理模式等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)核查： （一）依法合規(guī)原則 根據(jù)延安必康董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、職工代表大會(huì)等會(huì)議文件及相關(guān)公告、《持股計(jì)劃》，并經(jīng)延安必康確認(rèn)，公司實(shí)施本期員工持股計(jì)劃將嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施了信息披露，不存在利用本期員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為的情形，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第（一）項(xiàng)關(guān)于依法合規(guī)原則的相關(guān)規(guī)定。 （二）自愿參與原則 根據(jù)《持股計(jì)劃》，本期員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定，員工自愿參加的原則，公司不得以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本期員工持股計(jì)劃的情形，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第（二）項(xiàng)關(guān)于自愿參與原則的相關(guān)規(guī)定。 （三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則 根據(jù)《持股計(jì)劃》，參與本期員工持股計(jì)劃的參與人自負(fù)盈虧，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第（三）項(xiàng)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則的相關(guān)規(guī)定。 （四）本期員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象 根據(jù)《持股計(jì)劃》，參與本期員工持股計(jì)劃的員工為公司董事（不含獨(dú)立董事及外部董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和在公司及下屬子公司任職的核心骨干人員、經(jīng)董事會(huì)認(rèn)定有卓越貢獻(xiàn)的其他員工，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第（四）項(xiàng)關(guān)于員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的相關(guān)規(guī)定。 （五）本期員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源 根據(jù)《持股計(jì)劃》，公司員工參與本期員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源為員工的合法薪酬、自籌資金和法律、行政法規(guī)允許的其他方式，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第（五）項(xiàng)第 1 小項(xiàng)關(guān)于員工持股計(jì)劃資金來(lái)源的相關(guān)規(guī)定。 （六）本期員工持股計(jì)劃的股票來(lái)源 根據(jù)《持股計(jì)劃》，本期員工持股計(jì)劃獲公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后,將委托具備資產(chǎn)管理資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理,并以不超過(guò) 20,000 萬(wàn)元全額認(rèn)購(gòu)由該專業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)立的資管計(jì)劃的劣后級(jí)份額。該資管計(jì)劃通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)（包括但不限于大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競(jìng)價(jià)交易）等法律法規(guī)許可的方式取得并持有公司股票。因此，本期員工持股計(jì)劃的股票來(lái)源于二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買的公司股票，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第（五）項(xiàng)第 2 小項(xiàng)關(guān)于員工持股計(jì)劃股票來(lái)源的相關(guān)規(guī)定。 （七）本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限和鎖定期限 根據(jù)《持股計(jì)劃》，本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限和鎖定期限如下： 1、本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限 （1）本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 24 個(gè)月，自本期員工持股計(jì)劃通過(guò)股東大會(huì)審議之日起計(jì)算。 （2）本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月，經(jīng)本期員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“持有人會(huì)議”）的持有人所持 2/3 以上份同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，本期持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。 （3）如因公司股票停牌或者窗口期等情況，導(dǎo)致集合資金計(jì)劃所持有的公司股票無(wú)法在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)時(shí)，經(jīng)持有人會(huì)議的持有人 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可以延長(zhǎng)。 （4）本期員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿后存續(xù)期屆滿前，當(dāng)集合資金計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣資金時(shí)，本期員工持股計(jì)劃可提前終止。本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后未有效延期的，本期員工持股計(jì)劃自行終止。 2、本期員工持股計(jì)劃標(biāo)的股票的鎖定期 （1）資管計(jì)劃通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買（包括但不限于大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競(jìng)價(jià)交易）等法律法規(guī)許可的方式所獲標(biāo)的股票的鎖定期為 12 個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶至資管計(jì)劃名下之日起計(jì)算。鎖定期間，因公司發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等情形所衍生取得的股份，亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。 （2）鎖定期內(nèi)，本期員工持股計(jì)劃不得***所持公司股票；鎖定期滿后，在存續(xù)期內(nèi)，資管計(jì)劃管理人將根據(jù)本期員工持股計(jì)劃的安排和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的情況 決定是否賣出股票。 （3）資管計(jì)劃將嚴(yán)格遵守市場(chǎng)交易規(guī)則，遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所關(guān)于信息敏感期不得買賣股票的規(guī)定。資管計(jì)劃在決定買賣公司股票時(shí)應(yīng)及時(shí)咨詢公司董事會(huì)秘書當(dāng)下是否處于股票買賣敏感期。 （4）資管計(jì)劃在下列期間不得買賣公司股票： ①公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前 30 日起至最終公告日； ②公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)； ③其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)交易日； ④其他依法律法規(guī)不得買賣公司股票的情形。 綜上，本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限和鎖定期限符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第（六）項(xiàng)第 1 小項(xiàng)關(guān)于員工持股計(jì)劃持股期限的相關(guān)規(guī)定。 （八）本期員工持股計(jì)劃的持股規(guī)模 根據(jù)《持股計(jì)劃》，公司全部有效的本期員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的 10%，單個(gè)員工所持持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的 1%。因此，本期員工持股計(jì)劃的規(guī)模符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第（六）項(xiàng)第 2 小項(xiàng)關(guān)于員工持股計(jì)劃持股規(guī)模的相關(guān)規(guī)定。 （九）本期員工持股計(jì)劃的管理模式 根據(jù)《持股計(jì)劃》《延安必康制藥股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃管理辦法》，本期員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議；本期員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督本期員工持股計(jì)劃的日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改《持股計(jì)劃》，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本期員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。另外，公司將委托具備資產(chǎn)管理資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)管理本期員工持股計(jì)劃，公司將選任具備資產(chǎn)管理資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)作為本期員工持股計(jì)劃的管理并代表本期員工持股計(jì)劃與簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議。因此，本期員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第（七）項(xiàng)關(guān)于員工持股計(jì)劃的管理的相關(guān)規(guī)定。 （十）《持股計(jì)劃》的主要內(nèi)容 《持股計(jì)劃》已經(jīng)對(duì)以下事項(xiàng)作出了相關(guān)規(guī)定： 1、員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)、資金、股票來(lái)源； 2、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限、管理模式、持有人會(huì)議的召集及表決程序； 3、公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式； 4、員工持股計(jì)劃的變更、終止，員工發(fā)生不適合參加持股計(jì)劃情況時(shí)所持股份權(quán)益的處置辦法； 5、員工持股計(jì)劃持有人代表或機(jī)構(gòu)的選任程序； 6、員工持股計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)的選任、管理協(xié)議的主要條款、管理費(fèi)用的計(jì)提及支付方式； 7、員工持股計(jì)劃期滿后所持有股份的處置辦法； 8、其他重要事項(xiàng)。 綜上，本期員工持股計(jì)劃的內(nèi)容符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第（九）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。 （十一）經(jīng)核查，本律師認(rèn)為：本期員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。 三、本期員工持股計(jì)劃審議程序的合法合規(guī)性 （一）根據(jù)延安必康提供的會(huì)議文件及在信息披露媒體上發(fā)布的公告，截至本《法律意見(jiàn)書》出具日，延安必康為實(shí)施本期員工持股計(jì)劃已經(jīng)履行了如下法定程序： 1、2020 年 7 月 3 日，延安必康召開第五屆職工代表大會(huì)第一次會(huì)議，就擬 實(shí)施本期員工持股計(jì)劃事宜充分征求了員工意見(jiàn)。 2、2020 年 7 月 3 日，延安必康召開第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了 《關(guān)于
<延安必康制< iv>
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